證券登記結(jié)算機構(gòu)的責任都有什么?證券登記結(jié)算機構(gòu)解散的情形有什么?
2023-05-12 13:53:42 來源:法制法律網(wǎng)
一.證券登記結(jié)算機構(gòu)解散的情況
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證券登記結(jié)算機構(gòu)解散包括以下幾種情況:
一是,機構(gòu)章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者機構(gòu)章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)時;
二是,因為機構(gòu)的分立或者合并需要解散的;
三是,因違反法律、行政法規(guī)規(guī)定被依法責令關閉而解散。
基于證券登記結(jié)算機構(gòu)的特殊地位,證券法對證券結(jié)算機構(gòu)的解散作了特殊規(guī)定。
二.證券登記結(jié)算機構(gòu)的責任有哪些
證券登記結(jié)算機構(gòu)是指為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務的不以營利為目的的法人。所謂“不以營利為目的”,是指不為設立人賺取利潤,而并非指開展自己的業(yè)務活動時不收取有關的費用。就目前的情況來看,上海證券交易所和深圳證券交易所有各自成體系的結(jié)算系統(tǒng),上海證券中央登記結(jié)算公司是上交所的全資公司,負責上交所證券交易的登記結(jié)算工作;深圳證券結(jié)算公司是深交所的全資公司,負責深交所證券交易的登記結(jié)算工作。我國《證券法》規(guī)定,證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式。
證券登記結(jié)算機構(gòu)的責任包括
(1)應當向證券發(fā)行人提供證券持有人名冊及其有關資料;
(2)應當根據(jù)證券登記結(jié)算的結(jié)果,確認證券持有人持有證券的事實,提供證券持有人登記資料;
(3)應當保證證券持有人名冊和登記過戶記錄真實、準確、完整,不得偽造、篡改、毀壞;
(4)應當妥善保存登記、托管和結(jié)算的原始憑證,重要的原始憑證的保存期不少于20年。
(5)應當采取下列措施保證業(yè)務的正常進行;
①具有必備的服務設備和完善的數(shù)據(jù)安全保護措施;
②建立健全的業(yè)務、財務和安全防范等管理制度;
③建立完善的風險管理系統(tǒng)。
